2025年企業(yè)合規(guī)師考試3月29日開考！考試安排發(fā)布！

近期，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。該事件主要揭示了浙商證券在保薦工作中存在的獨(dú)立性不足、盡職調(diào)查不到位、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足以及內(nèi)核環(huán)節(jié)問題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)不充分等問題。此外，浙商證券在個(gè)別項(xiàng)目中保薦費(fèi)用收取過低，整體低于整個(gè)行業(yè)定價(jià)水平，這樣的行為已經(jīng)造成了不好的影響，存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的情形。

針對(duì)此事件，從合規(guī)角度來看，浙商證券的行為違反了多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，包括《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等。這不僅損害了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也影響了投資者對(duì)市場(chǎng)的信心。

合規(guī)是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的基石，對(duì)于證券公司而言，合規(guī)管理尤為重要，它直接關(guān)系到公司的聲譽(yù)和客戶信任。浙商證券此次違規(guī)行為，凸顯了其在合規(guī)管理和內(nèi)部控制方面的不足，需要進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，提高員工的合規(guī)意識(shí)，確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性，以避免未來再次發(fā)生類似違規(guī)事件，保護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

可以說，在此事件中，合規(guī)占據(jù)著重要地位，只有企業(yè)做到合規(guī)，進(jìn)行合理的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)才會(huì)穩(wěn)健發(fā)展，行業(yè)才會(huì)有序發(fā)展?？梢哉f，在合規(guī)方面專業(yè)的企業(yè)合規(guī)師，有著獨(dú)特的專業(yè)優(yōu)勢(shì)。

合格的企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)？

在日益復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中，不僅證券行業(yè)需要做到合規(guī)，其他行業(yè)亦然。所以說，對(duì)企業(yè)合規(guī)師的需求量只會(huì)增加。在這樣的發(fā)展趨勢(shì)下，企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)日益凸顯，成為企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵力量。企業(yè)合規(guī)師不僅體現(xiàn)在能用自己的專業(yè)知識(shí)深入解讀法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際慣例，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合規(guī)范要求，還能將這些政策要求轉(zhuǎn)化為具體的合規(guī)策略，并監(jiān)督其實(shí)施效果。

企業(yè)合規(guī)師的專業(yè)優(yōu)勢(shì)還體現(xiàn)在多個(gè)方面。首先，他們具備扎實(shí)的法律功底和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠全面了解企業(yè)的業(yè)務(wù)模式和流程，識(shí)別和評(píng)估潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。其次，企業(yè)合規(guī)師通過制定和執(zhí)行合規(guī)政策和程序，確保企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)則，降低因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

此外，企業(yè)合規(guī)師還需具備強(qiáng)大的協(xié)調(diào)和組織能力，以應(yīng)對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)部門和流程。他們還需要熟練掌握各種企業(yè)合規(guī)管理工具和技巧，長(zhǎng)期跟蹤和研究各種潛在法律法規(guī)、監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)，并幫助企業(yè)建立合規(guī)管理體系，有效管理風(fēng)險(xiǎn)。

合格企業(yè)合規(guī)師從第二大法律類考試脫穎而出？

從職業(yè)發(fā)展方面和社會(huì)對(duì)合規(guī)的要求方面來看，企業(yè)合規(guī)師的需求量大，且普遍薪資可觀，這也證明了其職業(yè)發(fā)展的廣闊前景。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的加深和法律法規(guī)的日益嚴(yán)格，企業(yè)面臨的合規(guī)要求越來越高，這直接推動(dòng)了對(duì)企業(yè)合規(guī)師需求的增長(zhǎng)。企業(yè)合規(guī)師的發(fā)展前景普遍被看好，在各個(gè)行業(yè)中發(fā)揮關(guān)鍵作用，并在各類企業(yè)中逐漸成為不可或缺的人物，可見其含金量較高。

為了滿足社會(huì)各類企業(yè)對(duì)于企業(yè)合規(guī)師的高需求，企業(yè)合規(guī)師考試應(yīng)運(yùn)而生，承擔(dān)起為企業(yè)輸送專業(yè)企業(yè)合規(guī)師的任務(wù)，在考試中獲得合格成績(jī)者，將獲得相關(guān)組織頒發(fā)的企業(yè)合規(guī)師職業(yè)能力證書。企業(yè)合規(guī)師職業(yè)能力（水平）統(tǒng)一考試也被譽(yù)為第二大法律類考試，每年的報(bào)考規(guī)模略低于司法考試。最新一期的企業(yè)合規(guī)師考試將于2025年3月29日舉辦，目前處于報(bào)名階段。

有意向報(bào)考的人員，可進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，報(bào)名時(shí)間為2024年11月4日12時(shí)至2025年1月3日23時(shí)30分?？忌鷳?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)登錄指定的企業(yè)合規(guī)師考試報(bào)名網(wǎng)站填報(bào)個(gè)人信息，逾期不予補(bǔ)報(bào)。

本次考試在全國(guó)主要城市設(shè)置了考點(diǎn)方便各地考生進(jìn)行報(bào)考，具體如下：北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、西寧、蘭州、長(zhǎng)沙、西安、長(zhǎng)春、沈陽、大連、武漢、海口、銀川、鄭州、太原、合肥、杭州、南寧、貴陽、成都、昆明、南京、南昌、濟(jì)南、青島、福州、廈門、石家莊、烏魯木齊、哈爾濱、呼和浩特、拉薩。

免責(zé)聲明：市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，選擇需謹(jǐn)慎！此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。